50位讀書人的200本薦書
愛思想的學(xué)人 學(xué)人Scholar
學(xué)人君按：2019年歲末，學(xué)人君繼續(xù)邀請(qǐng)五十余位來自多個(gè)領(lǐng)域，以閱讀、思考及寫作為志業(yè)的“讀書人”，梳理本年私人書單，并附以點(diǎn)評(píng)。所選書籍，凡兩百余本，主題各異，偏于學(xué)術(shù)但不廢通俗。經(jīng)匯編整理，將分?jǐn)?shù)期推出。
閱讀之旅本與個(gè)人關(guān)懷旨趣、生命體驗(yàn)密切相連，他人之絢爛未必是吾輩之旖旎。不過在紛繁炫目的圖書海洋面前，學(xué)人君相信秉持嚴(yán)肅思考、冷靜獨(dú)立的“讀書人”，依然是值得關(guān)注的“同路人”。在即將開始2020年閱讀之旅的時(shí)候，不妨聽聽他們?nèi)绾握f。
第二期私人書單匯編主題為“經(jīng)濟(jì)學(xué)”，文中分經(jīng)濟(jì)理論、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)、金融史、經(jīng)濟(jì)史等四部分。圖書分類、排序大體按內(nèi)容所屬主題、時(shí)間，但一些“模糊地帶”只能“模糊處理”，還請(qǐng)讀者知悉。
首期書單：50位學(xué)人的200本薦書（中國史篇）
本期薦書學(xué)人
（排名按薦書出現(xiàn)先后次序）
劉清平 劉業(yè)進(jìn) 梅劍華 丁建峰
蔡 翔 胡 琨 李紅升 本 力
梁 捷 蘭小歡 陳達(dá)飛 臧建文
唐大杰 周乃蓤
- 經(jīng)濟(jì)理論 -
《國富論》
作者：亞當(dāng)·斯密
譯者：郭大力 王亞南
商務(wù)印書館，2014年
劉清平 復(fù)旦大學(xué)社會(huì)科學(xué)高等研究院教授
亞當(dāng)·斯密的這本大部頭著作可以說是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典中的經(jīng)典了，從那段簡(jiǎn)短的論述“我們每天需要的食料和飲料，不是出自屠戶、釀酒家或面包師的仁惠，而是出自他們的利己打算”里，甚至直接衍生出了“（利己）經(jīng)濟(jì)人”和“看不見的手”這兩個(gè)直到現(xiàn)在仍然支撐著經(jīng)濟(jì)學(xué)理論大廈的核心理念。然而，或許由于解讀不夠深入細(xì)致的緣故，人們迄今為止尚沒有注意到，這段關(guān)于“交易通義”的著名論述還潛在指認(rèn)了一個(gè)簡(jiǎn)單的事實(shí)：如同亞當(dāng)·斯密自己在《道德情操論》里論及的其他普通人一樣，經(jīng)濟(jì)人即便在交易行為中也是同時(shí)兼有利己和利他動(dòng)機(jī)的，并且只有在正義的底線基礎(chǔ)上讓這兩種動(dòng)機(jī)保持兼容協(xié)調(diào)，才能確保交易行為以互利雙贏的方式正常完成。所以，我們要想了解“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”何以有資格冠以“自由”的名號(hào)，為什么不僅能夠促進(jìn)社會(huì)財(cái)富的增長，而且還可以有助于公平正義的實(shí)現(xiàn)，將平等的契約落到實(shí)處，讓誠實(shí)的德性發(fā)揚(yáng)光大，就有必要重新審視亞當(dāng)·斯密的這部代表作，糾正目前流行的種種誤讀曲解，將他雖然自發(fā)指認(rèn)了、卻沒有自覺說出來的市場(chǎng)交易的深度奧秘挖掘出來。
《通往繁榮之路》
作者：約翰.梅納德.凱恩斯
譯者： 李井奎
中國人民大學(xué)出版社，2016年
劉業(yè)進(jìn) 首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)教授：
但凡了解一點(diǎn)經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)的人都知道約翰·梅納德·凱恩斯的大名。凱恩斯是20世紀(jì)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，英國人，師從馬歇爾。凱恩斯最流行的作品是其1936年出版的被認(rèn)為奠定了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)宏觀經(jīng)濟(jì)分析基礎(chǔ)的《就業(yè)、利息與貨幣通論》。此書是特定歷史時(shí)期的產(chǎn)物，面對(duì)經(jīng)濟(jì)大蕭條，凱恩斯主張政府積極干預(yù)經(jīng)濟(jì)，應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)蕭條，實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)，有必要由政府運(yùn)用財(cái)政政策和貨幣政策，這種學(xué)說被稱為“凱恩斯革命”。這種一反常態(tài)的經(jīng)濟(jì)學(xué)說自提出以來，一直備受爭(zhēng)議。凱恩斯一生出版9部著作和6本時(shí)評(píng)小冊(cè)子。本書是中譯者將凱恩斯的部分時(shí)評(píng)文章收集出版并以其中一篇“通往繁榮之路”為書名的文集，包括6篇文章。
長期以來，提到凱恩斯，人們只會(huì)想起“宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)”、“主張政府干預(yù)”的標(biāo)簽，而本書的6篇時(shí)評(píng)文章有機(jī)會(huì)讓我們了解凱恩斯思想的其他維度、甚至與其思想起源有關(guān)的思想維度。不過本篇簡(jiǎn)要述評(píng)僅限于介紹本文集中的第二篇文章“蘇聯(lián)掠影”，讓我們了解凱恩斯如何看待、評(píng)價(jià)中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和前蘇聯(lián)政治經(jīng)濟(jì)社會(huì)各方面的。
凱恩斯與俄羅斯人Lydia Lopokova婚后不久，于1925年以劍橋大學(xué)學(xué)者身份訪問蘇聯(lián)，當(dāng)年寫下《蘇聯(lián)掠影》發(fā)表。我們從本文可以了解到以主張政府干預(yù)著稱的凱恩斯對(duì)中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和前蘇聯(lián)的評(píng)價(jià)，這是一個(gè)非常吸引人的主題。
凱恩斯說，“我去蘇聯(lián)之前，對(duì)于GC主義抱有懷疑態(tài)度”（讀者回憶米塞斯1922年的著作《社會(huì)主義》，米塞斯在那本書里表達(dá)的可不僅僅是懷疑態(tài)度）。事實(shí)證明，對(duì)凱恩斯來說這是一次令人感到震驚的經(jīng)歷。LN主義信條是一種宗教、神秘主義、理想主義。LN主義也許被宗教狂熱所驅(qū)使。在無產(chǎn)階級(jí)俱樂部的圖書室中宗教類圖書只能收入反宗教文學(xué)。
紅色蘇聯(lián)，讓在自由氛圍中成長起來的凱恩斯感到厭惡之處數(shù)不勝數(shù)。這完全是兩種完全不同的生活方式（西方世界和蘇聯(lián)）。LN主義不關(guān)心它把日常生活的自由和安全毀壞到何種程度，而且還故意使用迫害、毀棄和國際沖突作為武器，因此凱恩斯自認(rèn)為不會(huì)認(rèn)同、贊許和接受這種主義。在LN主義下，所施行的政策有著特有的表現(xiàn)——花費(fèi)無數(shù)錢財(cái)，在國內(nèi)的每一個(gè)家庭和團(tuán)體中收買間諜，而在國外則不斷煽風(fēng)點(diǎn)火、制造麻煩。它的那些學(xué)說被封為至高無上、不容批評(píng)的圣經(jīng)，其實(shí)不過是一部陳腐過時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書罷了；它不僅在科學(xué)上是錯(cuò)誤的，而且與現(xiàn)代世界毫無關(guān)系、格格不入。這種主義寧要河底的淤泥而不是河里的魚，把粗鄙愚陋的無產(chǎn)階級(jí)捧上天，高高凌駕于資產(chǎn)階級(jí)和知識(shí)階層之上。在凱恩斯看來，資產(chǎn)階級(jí)和知識(shí)分子階層是人類的精英，人世間一切進(jìn)步的種子，要靠這些精英來傳播。我們當(dāng)真需要一種新宗教的話，怎么可能在這些紅色書籍中找到呢？一個(gè)在西方文明世界中成長起來的正常心智的人不可能在這種主義中找到他的理想。(學(xué)人君按：此處有所刪節(jié))
《經(jīng)濟(jì)學(xué)的真理——弗蘭克·奈特文集》
作者：弗蘭克·H.奈特
譯者：王去非 王文玉
浙江大學(xué)出版社·啟真館，2017年
梅劍華 山西大學(xué)哲學(xué)社會(huì)學(xué)院教授
芝加哥經(jīng)濟(jì)學(xué)派的開創(chuàng)者，社會(huì)思想委員會(huì)的精神領(lǐng)袖，張五常心中的大師——奈特可謂經(jīng)濟(jì)學(xué)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。五常講過一個(gè)故事，奈特當(dāng)年執(zhí)教芝加哥經(jīng)濟(jì)系數(shù)十年，有一次，一位他曾經(jīng)教過的學(xué)生到芝大去接剛考完博士試的兒子。此君見到奈特出的考卷試題，發(fā)覺竟然跟二十多年前他考的奈特出的博士試題一樣，正感奇怪，卻見老了的奈特在走廊迎面而來，于是問：“教授呀，我兒子今天考的試題跟二十多年前你出的一樣，難道你的學(xué)問沒有長進(jìn)嗎？”奈特看也不看他一眼，擦身而過，喃喃自語：“試題一樣，答案可不相同！”
奈特所在時(shí)期，正是行為主義興盛時(shí)期，他力拒心理學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的入侵�！督�(jīng)濟(jì)學(xué)的真理》一書涵蓋了經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)、倫理學(xué)多個(gè)學(xué)科，奈特指出人類的行為不僅僅依賴于刺激和反應(yīng)的關(guān)系，而是和人類的目的、歷史、環(huán)境、制度有著密切的關(guān)聯(lián)。他告誡公眾，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的預(yù)測(cè)能力是有限的，“經(jīng)濟(jì)學(xué)即是科學(xué)又是文學(xué)，有時(shí)候又兩者都不是。”今天如何理解經(jīng)濟(jì)學(xué)和心理學(xué)之間的關(guān)系仍然是經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的一個(gè)爭(zhēng)點(diǎn)。不久前，芝加哥經(jīng)濟(jì)學(xué)系的塞勒因其在經(jīng)濟(jì)學(xué)中引入心理學(xué)實(shí)驗(yàn)和方法而獲諾貝爾獎(jiǎng)，不知道老奈特是否會(huì)對(duì)這個(gè)同樣的問題給出不同于他當(dāng)年的解答。無論如何，在經(jīng)濟(jì)學(xué)高度實(shí)驗(yàn)化、數(shù)理化的今天，重溫奈特大著是值得的。遺憾的是，迄今尚未見到《奈特文集》中文版第二卷問世。
《經(jīng)濟(jì)學(xué)與法律的對(duì)話》
作者： 大衛(wèi)·D. 弗里德
譯者：徐源豐
廣西師范大學(xué)出版社，2019年
丁建峰 中山大學(xué)法學(xué)院副教授
大衛(wèi)·D. 弗里德曼的《經(jīng)濟(jì)學(xué)與法律的對(duì)話》這本書，是法經(jīng)濟(jì)學(xué)入門的最佳讀物，它描繪了法律作為一個(gè)激勵(lì)系統(tǒng)，可以對(duì)人的行為產(chǎn)生的影響。例如，如果認(rèn)為持槍搶劫犯應(yīng)當(dāng)被判處死刑，這個(gè)激勵(lì)就是不正確的，因?yàn)檫@樣使得劫匪會(huì)殺死受害人，它降低了犯罪被發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，卻不會(huì)得到更大的懲罰。按照這種最優(yōu)激勵(lì)機(jī)制，可以設(shè)計(jì)和評(píng)估法律制度。大衛(wèi)·弗里德曼是著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家密爾頓·弗里德曼之子，物理學(xué)博士，法經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要貢獻(xiàn)者。這本書寫得通俗有趣，要言不煩。以前曾經(jīng)以《經(jīng)濟(jì)學(xué)語境下的法律規(guī)則》為名在法律出版社出版，這次的新譯本總的來說更加流暢了。美中不足的是，它與現(xiàn)在的主流法經(jīng)濟(jì)學(xué)，略有差距。
《Behavioral Law and Economics 》
Author：Eyal Zamir/Doron Teichman
Oxford University Press,2018
丁建峰 中山大學(xué)法學(xué)院副教授
2018年由牛津大學(xué)出版社出版的Eyal Zamir, Doron Teichman 合著的 《行為法律經(jīng)濟(jì)學(xué)》（Behavioral Law And Economics）可以說彌補(bǔ)了弗里德曼小冊(cè)子（《經(jīng)濟(jì)學(xué)與法律的對(duì)話》）的不足，它的特點(diǎn)是論述極為全面通透，特別是在方法論領(lǐng)域，把行為法律經(jīng)濟(jì)學(xué)和傳統(tǒng)法律經(jīng)濟(jì)學(xué)，融入了統(tǒng)一的演化框架。理性經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)，當(dāng)然是貧乏而不切實(shí)際的， 但在很大程度上，它又是現(xiàn)實(shí)中人類選擇的一種近似的、粗略的描述，心理學(xué)和行為科學(xué)，可以給經(jīng)濟(jì)人加上更豐滿的血肉，從而更細(xì)致地發(fā)掘人的行為規(guī)律。影響和打動(dòng)個(gè)體的，仍然是基于豐富的心靈世界的自由選擇，人類的多數(shù)選擇是后果主義的，滿足演化的一般規(guī)律，這是社會(huì)科學(xué)、實(shí)驗(yàn)與行為經(jīng)濟(jì)學(xué)存在的基礎(chǔ)。但另有一些選擇是非后果主義的、義務(wù)論的、或者興之所至的，一個(gè)人隨時(shí)都有可能偏離大數(shù)定律的掌控而尋找自由，但觀察社會(huì)卻可以遵循統(tǒng)計(jì)規(guī)律和采用實(shí)驗(yàn)方法，于是，修身而得大道，觀物而尋規(guī)律，兩者統(tǒng)一于獨(dú)立之精神，自由之思想。大化流行，天理秩然，人心昭昭靈靈，貴在曠懷深思。老杜說：細(xì)推物理須行樂。讀書也好，思考也好，或許都應(yīng)當(dāng)有這樣的興味吧。
《中國近現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)倫理的變遷》
作者：劉小楓 林立偉
出版機(jī)構(gòu)未知，1998年
蔡翔 香港中文大學(xué)政治學(xué)博士候選人
提及韋伯，就不得不提到其開創(chuàng)的以主觀的經(jīng)濟(jì)倫理解釋經(jīng)濟(jì)變遷的方法。上世紀(jì)80年代韋伯傳入中國后，以往囿于馬克思主義唯物范式的學(xué)界開始體驗(yàn)到新范式的魅力，嘗試以其解釋中國經(jīng)濟(jì)史的變遷。此書可謂是上世紀(jì)90年代末歷經(jīng)80年代“國學(xué)熱”、文化反思與90年代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐后，中文學(xué)界對(duì)此種努力進(jìn)行總結(jié)的扛鼎之作。其中所詮釋之洞見，更可以讓我們明了官僚政治、制度倫理怎樣為經(jīng)濟(jì)深深刻上權(quán)力的烙印。
- 經(jīng)濟(jì)與社會(huì) -
《社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) : 兼容個(gè)人、市場(chǎng)、社會(huì)和國家》
作者： 朱民 等
中信出版社，2018年
胡琨 中國社會(huì)科學(xué)院歐洲研究所副研究員
本書細(xì)致梳理了德國社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的思想基礎(chǔ)、制度形成和發(fā)展以及具體的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)政策。這一注重社會(huì)的特殊類型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，即根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則運(yùn)行，但輔以與市場(chǎng)規(guī)律相適應(yīng)的社會(huì)政策，來有意識(shí)地納入社會(huì)目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)制度，扎根于德國秩序自由主義傳統(tǒng)，立足于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，深信“只有一種市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序才有可能提高人民福祉和導(dǎo)向社會(huì)公正”。因此，國家應(yīng)優(yōu)先建立和維護(hù)市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)秩序，輔之以必要的調(diào)控和社會(huì)政策，但任何調(diào)控與社會(huì)政策都應(yīng)遵循績(jī)效原則與輔助性原則，使之朝著適應(yīng)、而不是破壞競(jìng)爭(zhēng)秩序的方向推進(jìn)。在這一模式中，借助競(jìng)爭(zhēng)秩序?qū)崿F(xiàn)的經(jīng)濟(jì)增長是社會(huì)福利的基礎(chǔ)，增長政策優(yōu)先于分配政策。
但是，作為一種得到德國社會(huì)普遍認(rèn)可的、實(shí)用的經(jīng)濟(jì)政策理念，社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并不是既定和一成不變的，而是與不斷變化的社會(huì)環(huán)境相適應(yīng)的，是一個(gè)各種社會(huì)目標(biāo)共容、不斷演化和開放的經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序。因此，這一模式的經(jīng)濟(jì)政策實(shí)踐從一開始就處于各種力量博弈的極大張力之下，在不同歷史時(shí)期會(huì)呈現(xiàn)出不同，甚至異化的表現(xiàn)形態(tài)。就此而言，考察德國社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，對(duì)于致力于深化改革、建構(gòu)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的中國，無疑具有重要啟發(fā)意義。
《達(dá)爾文猜想——社會(huì)與經(jīng)濟(jì)演化的一般原理》
作者：ffrey M. Hodgson / Thorbjjørn Knudse
譯者: 王煥祥 等
科學(xué)出版社，2013年
劉業(yè)進(jìn) 首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)教授：
一說到演化，人們想起達(dá)爾文，想起生物學(xué)，好像演化理論就是專門屬于生物學(xué)的，其實(shí)不然。演化無處不在。不是與演化生物學(xué)類比問題，演化現(xiàn)象普遍存在，在生物領(lǐng)域最顯著，展開的研究最多，成果最顯著。演化理論有自身的推理方式，不限于演化生物學(xué)特例。但迄今為止，演化理論在生物學(xué)領(lǐng)應(yīng)用最成功、最規(guī)范、最形式化，離開了演化，就沒有生物學(xué)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家里有凡勃倫、馬歇爾和其他眾多演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家宣稱：經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨范式轉(zhuǎn)換，經(jīng)濟(jì)學(xué)這個(gè)學(xué)科進(jìn)行重新定向的時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟。經(jīng)濟(jì)學(xué)的麥加是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)而不是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)其實(shí)是經(jīng)濟(jì)力學(xué)。
當(dāng)存在一個(gè)群體，群體內(nèi)個(gè)體具有非同質(zhì)的多樣性，個(gè)體間存在差異化生存，演化進(jìn)程就會(huì)啟動(dòng)。不僅生物基因、有機(jī)體個(gè)體是演化的，而且，語言是演化的，貨幣是演化的，道德規(guī)則是演化的，文化傳統(tǒng)是演化的，普通法是演化的，技術(shù)是演化的，等等。英國君主立憲政體至少從1215年到1688年長達(dá)數(shù)百年時(shí)間里不斷形成的，也沒有一部完整的《憲法》，而是靠許多法案、慣例、習(xí)俗、不成文法支持的憲政和自由社會(huì)體制，因此是演化的。
在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，一個(gè)方興未艾的研究領(lǐng)域是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)，這門經(jīng)濟(jì)學(xué)具有范式轉(zhuǎn)變的革命性含義。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域談到演化，如經(jīng)濟(jì)演化，這是總體上說。細(xì)致的領(lǐng)域如技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新，也就是技術(shù)演化；組織演化以及商業(yè)模式的演化；制度演化（或時(shí)間尺度相對(duì)短暫的制度變遷）
演化涉及到信息的傳遞，演化涉及到差異化生存，演化涉及到上述兩個(gè)過程不斷迭代產(chǎn)生的適應(yīng)進(jìn)化（精美復(fù)雜的設(shè)計(jì)現(xiàn)象）。當(dāng)演化在生物學(xué)中使用時(shí)，我們通常用“進(jìn)化”，當(dāng)演化在其他尤其是社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域和人類自身時(shí)，我們通常用“演化”，其實(shí)是evolution同一個(gè)詞。
生物演化中最核心的是三個(gè)演化機(jī)制：復(fù)制機(jī)制/遺傳機(jī)制，變異機(jī)制，自然選擇機(jī)制。簡(jiǎn)稱遺傳-變異-選擇。這三大機(jī)制是同時(shí)在運(yùn)作且反復(fù)迭代的：遺傳-變異-選擇-遺傳-變異-選擇……，由此導(dǎo)致了演化本體的適應(yīng)性設(shè)計(jì)效應(yīng)，例如動(dòng)植物復(fù)雜的器官、功能、行為，人類甚至進(jìn)化出了理性能力，理性能力出現(xiàn)以后，特別是符號(hào)語言出現(xiàn)以后，又導(dǎo)致一個(gè)新的演化領(lǐng)域的誕生——“文化演化”，也就是本書稱的“經(jīng)濟(jì)和社會(huì)演化”。經(jīng)濟(jì)演化最直觀的領(lǐng)域是技術(shù)進(jìn)步，新技術(shù)對(duì)舊技術(shù)的淘汰，以及新技術(shù)本身的換代升級(jí)，和企業(yè)間每天進(jìn)行中的對(duì)消費(fèi)者、對(duì)市場(chǎng)占有率的激烈競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致的企業(yè)差異化生存。
本書處理的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)演化，也就是文化演化涉及的演化本體是個(gè)體習(xí)慣和組織慣例，此二者就像人體個(gè)體的基因，或者一棵樹的基因。這里的習(xí)慣、慣例、基因，都?xì)w結(jié)于一個(gè)“指令集”，又類似一幢大樓的圖紙/藍(lán)圖。有時(shí)候，我們把文化演化領(lǐng)域的習(xí)慣、組織慣例、民族國家的基本憲法和法律體系統(tǒng)稱“文化基因”，文化基因是一個(gè)指令集，它引導(dǎo)、約束、指導(dǎo)個(gè)體組織民族國家“實(shí)際上如何做”。這里的如何做，通常是統(tǒng)計(jì)意義上，并不是每一個(gè)情勢(shì)下，總是無一例外地觀察到他那樣做，而是他的行為從統(tǒng)計(jì)上大多數(shù)那樣做就可以因果地推斷其“文化基因”原因。
本書中有兩個(gè)議題值得特別關(guān)注，一是將演化的二元本體應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)、社會(huì)化和技術(shù)領(lǐng)域（下面統(tǒng)稱文化演化），分別命名為復(fù)制者和互動(dòng)者，同時(shí)考慮文化演化的速率，復(fù)制者的非高保真復(fù)制，復(fù)制者對(duì)變動(dòng)快速的環(huán)境的響應(yīng)，特別是人類的理性能力和有目的性，作者提出了“衍生復(fù)制者”或成長性復(fù)制者，以說明文化演化的方向性現(xiàn)實(shí)。有機(jī)體復(fù)雜性的提高取決于少數(shù)機(jī)制遺傳信息傳遞方式的重大轉(zhuǎn)變。由此作者提出第二個(gè)重要主題：關(guān)于文化演化的六次重大信息轉(zhuǎn)變。第一次重大信息轉(zhuǎn)變：前語言文化的出現(xiàn)。動(dòng)物中存在前語言文化。早期人類也存在更復(fù)雜的前語言文化。關(guān)于前文化的起源，有“偶然說”：一次偶然的基因突變（FOXP2基因中的突變）造就全新的大腦的產(chǎn)物。有“緩慢演化說”：許多次基因突變，且與新的社會(huì)結(jié)構(gòu)相結(jié)合，產(chǎn)生適應(yīng)性優(yōu)勢(shì)的長期演化的結(jié)果。第二次信息轉(zhuǎn)變：前語言文化到語言文化。語言使得大腦互聯(lián)網(wǎng)成為可能，語言使知識(shí)系統(tǒng)性累積和進(jìn)化成為可能，語言使得利用抽象概念的溝通成為可能，語言使人習(xí)得關(guān)于世界的心智模式（關(guān)于世界的時(shí)間、空間、因果關(guān)系、數(shù)量關(guān)系、文化傳統(tǒng)）。第三次重大信息轉(zhuǎn)變是關(guān)于基層和社會(huì)地位的人際復(fù)制者的涌現(xiàn)。第四次重大信息轉(zhuǎn)變：符號(hào)系統(tǒng)產(chǎn)生以后，一種超越個(gè)體記憶的信息存儲(chǔ)系統(tǒng)發(fā)展出來。其中，最重要的創(chuàng)新是書寫。例如書本，使用符號(hào)存貯信息。我們將其視為一個(gè)“體外”的記憶。第五次重大信息轉(zhuǎn)變：一種新的生長性復(fù)制者——司法制度的涌現(xiàn)（心智習(xí)慣、書寫記錄+有組織法律系統(tǒng)、編寫成文的法律）。第六次信息轉(zhuǎn)變是，一種制度化的社會(huì)系統(tǒng)的出現(xiàn)，將科學(xué)探究和技術(shù)創(chuàng)新融合在一起，而不僅僅是對(duì)已有思想和技術(shù)的簡(jiǎn)單復(fù)制。較早的科學(xué)組織，英國皇家協(xié)會(huì)建立于1662年；法國科學(xué)院，1666年。20世紀(jì)，科學(xué)技術(shù)全面專業(yè)化、制度化，科學(xué)技術(shù)對(duì)人類生活產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。
《轉(zhuǎn)變參與——私人利益與公共行動(dòng)》
作者：艾伯特·O.赫希曼
譯者：李增剛
上海人民出版社，2015年
李紅升 國家信息中心研究員
赫爾希曼是當(dāng)代最有原創(chuàng)性思想家之一，也是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)之一。赫爾希曼指出了二十世紀(jì)西方社會(huì)的一個(gè)重要現(xiàn)象，并試圖給出解釋——人們?cè)谶x擇社會(huì)參與和注重個(gè)人生活方面曾經(jīng)出現(xiàn)周期性的搖擺，什么因素在驅(qū)動(dòng)這一搖擺？與通常將重點(diǎn)放在政治、戰(zhàn)爭(zhēng)、技術(shù)等外因的解釋不同，赫爾希曼另辟蹊徑，試圖尋找一種基于內(nèi)因的解釋，即人們因消費(fèi)價(jià)值觀變遷所導(dǎo)致的“失望”情緒的切換，決定了人們是加入游行大軍還是待在私人空間。反觀中國社會(huì)，在經(jīng)歷了二十世紀(jì)社會(huì)參與的波峰之后，人們很快就退入并沉迷于物質(zhì)、享樂和個(gè)人化的生活中。但問題是人們會(huì)對(duì)之“失望”嗎？何時(shí)會(huì)“失望”并轉(zhuǎn)向另一個(gè)狀態(tài)？這一問題不僅值得深思，也是檢驗(yàn)赫爾希曼的解釋力的試金石。
《人類網(wǎng)絡(luò)》
作者：馬修·杰克遜
譯者：余江
中信出版社，2019年
本力 中國經(jīng)濟(jì)學(xué)教育科研網(wǎng)主編
該書中的基礎(chǔ)性命題是：中心度能帶來更多中心度。如果人們新交到的朋友與他們已經(jīng)有的朋友數(shù)量成比例，則朋友的數(shù)量就會(huì)像復(fù)利那樣增長。已經(jīng)處于更中心位置、朋友數(shù)更多的人，其中心度分值的增長將快于位置不夠中心的人。隨之帶來的問題是：我們會(huì)過多地乘坐最滿員的航班，在最火爆的餐廳吃飯，在最擁擠的路段和時(shí)段開車，在人流最大的時(shí)候去公園和景點(diǎn)，參加最喧囂的音樂會(huì)，看最熱門的電影，等等。
所以這種人際網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)中的權(quán)勢(shì)和影響力，不僅是效率的問題，還存在防范風(fēng)險(xiǎn)和不平等的問題，不僅來自個(gè)人的眼界、社交廣度和對(duì)多元化的認(rèn)識(shí)，也是一個(gè)社會(huì)問題。這種危害類似傳染病和金融危機(jī)，具有多米諾骨牌的特征。
誠如作者在全書結(jié)尾所言：我們需要跟同質(zhì)性帶來的破壞性、副作用斗爭(zhēng)，并學(xué)會(huì)如何更好地過濾噪音。通過對(duì)人類網(wǎng)絡(luò)的改善來提高集體智慧和效率，而不是讓社會(huì)更加分裂、不平等，或者處于巨大的風(fēng)險(xiǎn)之中。
梁捷 上海財(cái)經(jīng)大學(xué)講師
學(xué)術(shù)進(jìn)步，依靠的絕不僅是修修補(bǔ)補(bǔ)，更需要方法論上的突破，引介各種新方法進(jìn)入傳統(tǒng)領(lǐng)域，研究經(jīng)典問題。馬修·杰克遜教授倡導(dǎo)的網(wǎng)絡(luò)研究，正是今天經(jīng)濟(jì)學(xué)中炙手可熱的新方法。我以前對(duì)網(wǎng)絡(luò)研究挺有興趣，試著按照杰克遜教授的經(jīng)典教材《社會(huì)與經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)》學(xué)過一陣，完全沒能入門。而這本《人類網(wǎng)絡(luò)》降低了門檻，算是杰克遜面向大眾，較為通俗地普及他的網(wǎng)絡(luò)研究的一次嘗試。
我們生活中的很多問題，都可以用網(wǎng)絡(luò)來解釋。大多數(shù)人找工作，都是依靠網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。要投資創(chuàng)業(yè)，拓展業(yè)務(wù)，自然也離不開網(wǎng)絡(luò)。而談戀愛結(jié)婚，大多也是在某種網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)內(nèi)實(shí)現(xiàn)的。無形的網(wǎng)絡(luò)把人和人聯(lián)系在一起，所有人都能體會(huì)這種結(jié)構(gòu)的重要性，但困難之處在于描繪。
《人類網(wǎng)絡(luò)》很通俗地向公眾解釋了網(wǎng)絡(luò)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家這些年的工作。經(jīng)濟(jì)學(xué)家用數(shù)學(xué)方法刻畫網(wǎng)絡(luò)，并計(jì)算網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)本身的一些重要特征，然后再找實(shí)證數(shù)據(jù)加以檢驗(yàn)，或者把這些理論運(yùn)用到具體問題上。比如傳染病主要通過網(wǎng)絡(luò)傳播，比如宗教信仰通過網(wǎng)絡(luò)傳播，只要找到網(wǎng)絡(luò)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，就能對(duì)整個(gè)運(yùn)動(dòng)做出更精準(zhǔn)的判斷。甚至今天非常流行的小額貸款扶貧政策，影響它實(shí)施效果的關(guān)鍵也在于窮人背后的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，也是網(wǎng)絡(luò)理論大顯身手的潛在領(lǐng)域。
在今天，編程和搜集數(shù)據(jù)的成本都在迅速降低，很多人都能在短時(shí)間內(nèi)掌握這些技能。過去阻礙大眾進(jìn)行研究的技術(shù)門檻逐漸降低�！度祟惥W(wǎng)絡(luò)》把經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的最新思想及其現(xiàn)實(shí)應(yīng)用，以通俗的方式介紹給大眾。有興趣的讀者可以自學(xué)技術(shù)，然后順著杰克遜教授指引的方向自行探索。這就是科普讀物的終極目的了。
- 金融史 -
《Crashed：How a Decade of Financial Crises Changed the World》
Author:Adam Tooze
Viking,2018
蘭小歡 復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授
這本我推薦的年度圖書，700多頁的大部頭，全景式記錄了2008年到2018年的全球政經(jīng)畫卷，從美國到歐洲到俄羅斯到中國，政治引著資本，金融包著外交，一波未平一波又起，層層疊疊環(huán)環(huán)相扣。專業(yè)性有一點(diǎn)，涉及很多經(jīng)濟(jì)金融的細(xì)節(jié)，并不是財(cái)經(jīng)記者式的簡(jiǎn)單記錄，有作者深入的分析和思考。一條主線隱隱約約：普通人手里的資源，是靠市場(chǎng)機(jī)制決定的，而市場(chǎng)資源的調(diào)配背后是政治力量的角逐，而政治力量的背后，又是經(jīng)濟(jì)和金融巨頭們巨大的利益和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。
《管理美元》
作者: 船橋洋一
譯者: 于杰
中信出版社,2018年
陳達(dá)飛 東方證券高級(jí)宏觀研究員
《廣場(chǎng)協(xié)議》常被引用作為美國壓迫日本，從而引致日本逐漸式微的案例，并因此將日本“失落二十年”也歸責(zé)于美國。即使不是說完全錯(cuò)誤，至少也是不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)�，因�(yàn)椤稄V場(chǎng)協(xié)議》本應(yīng)算作一次國際協(xié)作的案例，日本與美國聯(lián)合干預(yù)匯率，初衷是想緩解美國國會(huì)保護(hù)主義者的壓力。但不得不肯定的是，日元大幅升值確實(shí)是一個(gè)起因。日本當(dāng)局應(yīng)對(duì)日元升值和通貨緊縮所采取的擴(kuò)張性財(cái)政、貨幣政策，以及日元升值引起了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，再加上人口老齡化等問題，才是日本泡沫破裂和經(jīng)濟(jì)長期停滯的重要原因�！豆芾砻涝吩敿�(xì)記述了《廣場(chǎng)協(xié)議》和《盧浮宮協(xié)議》前后的歷史，本書作者船橋洋一時(shí)任日本朝日新聞主編，算是親歷者，由他來講述，更可信。若由美國人來執(zhí)筆，反而可能有推卸責(zé)任的疑慮。
《通脹螺旋》
作者: 張嘉璈
譯者: 于杰
中信出版集團(tuán)，2018年
陳達(dá)飛 東方證券高級(jí)宏觀研究員
基本可以說，管理好通貨膨脹，是宏觀經(jīng)濟(jì)管理的根基，這也是麥金農(nóng)在《經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化的次序》這本經(jīng)典作品中想要表達(dá)的觀點(diǎn)：較低且穩(wěn)定的通貨膨脹是金融深化的前提條件，沒有這個(gè)條件，就不可能有發(fā)達(dá)的金融市場(chǎng)，也就不可能有良性的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。幸運(yùn)的是，80、90后不再有惡性通貨膨脹的切身體會(huì)，但歷史上由貨幣超發(fā)而帶來的貨幣購買力貶值的陰影仍然揮之不去。就中國而言，記憶猶新的當(dāng)屬國民政府時(shí)期的“金圓券風(fēng)波”，而《通脹螺旋》這本書就是詳細(xì)描述1939-1945年期間這段歷史的。作者張嘉璈先生早年求學(xué)日本，歸國后長期在銀行任職，曾任中央銀行總裁。所以，對(duì)于這段歷史，本書是絕對(duì)權(quán)威。
《財(cái)富的起源》
作者: 埃里克·拜因霍克
譯者: 俸緒嫻 劉瑋琦 尤娜
浙江人民出版社，2019年
本力 中國經(jīng)濟(jì)學(xué)教育科研網(wǎng)主編
來自主流經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)部的反思主要是從經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)前的分析框架和約束條件不足入手，比如“發(fā)現(xiàn)”信息不對(duì)稱、行為非理性、交易費(fèi)用等而發(fā)展起來的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等；但是，《財(cái)富的起源》的經(jīng)濟(jì)思想核心卻是認(rèn)為當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)學(xué)在理解、模擬物理學(xué)和生物學(xué)的科學(xué)體系方面都不夠深入，并且在這兩者之間的聯(lián)系方面存在嚴(yán)重的缺失——尤其是在熱力學(xué)、進(jìn)化論及其關(guān)系上。而這些恐怕已經(jīng)涉及到經(jīng)濟(jì)學(xué)的根基。
《財(cái)富的起源》一書不僅用動(dòng)態(tài)、進(jìn)化等五種視角重新解釋了1750年持續(xù)至今的財(cái)富和經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性大爆發(fā)，還將商業(yè)設(shè)計(jì)、物理技術(shù)、社會(huì)技術(shù)這三種進(jìn)化機(jī)制納入到復(fù)雜性經(jīng)濟(jì)學(xué)體系中，甚至以復(fù)雜性重新定義了經(jīng)濟(jì)、商業(yè)和財(cái)富及其邏輯，堪稱一本新的《國富論》。這是一本對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)全面反思的雄心之作，也是重新認(rèn)識(shí)人性、組織和社會(huì)的良心之作。
《貨幣起源》
作者: 周洛華
上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2019年
本力 中國經(jīng)濟(jì)學(xué)教育科研網(wǎng)主編
一些人直覺上痛恨貨幣制度，為金錢所累甚至被奴役、被扭曲也確實(shí)是資本主義社會(huì)許多痛苦和災(zāi)難的根源，但如果放眼人類更久遠(yuǎn)的歷史和為了追求進(jìn)步、平等的持續(xù)努力，就會(huì)更冷靜、客觀看到根本和全局。貨幣為道德體系提供了一個(gè)有效的激勵(lì)機(jī)制，甚至可以把貨幣視作道德體系的量化執(zhí)行機(jī)制。
在該書的分析框架中，貨幣并不是單獨(dú)出現(xiàn)的，而是先有道德，再有貨幣，而且沒有貨幣，道德也難以維系。貨幣是對(duì)道德體系的強(qiáng)化。貨幣之所以重要，首先是因?yàn)榈赖轮匾驗(yàn)榈赖麦w系事關(guān)人類群體的基本行為規(guī)范，事關(guān)生死存亡。
貨幣背后要體現(xiàn)公平，如果貨幣體系賴以維系的公平社會(huì)本身出現(xiàn)了問題，貨幣體系不但不能很好地發(fā)揮維護(hù)道德體系的作用，還會(huì)造成新的問題，甚至其本身就成為風(fēng)險(xiǎn)的來源，比如引發(fā)金融危機(jī)和社會(huì)動(dòng)蕩。
那么數(shù)字穩(wěn)定幣Libra是否也意味著人類的道德機(jī)制有了新的進(jìn)化？在我看來，受科技進(jìn)步、長期商業(yè)利益激勵(lì)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)影響，通過區(qū)塊鏈等技術(shù)在貨幣體系中打上互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的“道德”補(bǔ)丁，本身就是人類道德體系進(jìn)化的一部分。
《幣制興衰四百年：魏晉南北朝的通貨膨脹與緊縮》
作者: 陳彥良
格致出版社，2019年
梁捷 上海財(cái)經(jīng)大學(xué)講師
貨幣史一直是我深有興趣但又不敢觸碰的領(lǐng)域，因?yàn)樗拈T檻實(shí)在有些高。貨幣本身就是很復(fù)雜的。而且中國貨幣史在明代有一次重要變動(dòng)，大量白銀流入，改變了貨幣的基礎(chǔ)。更重要的是，貨幣制度并不是單獨(dú)的制度，它與整個(gè)國家的財(cái)政制度相關(guān)，而財(cái)政又是整個(gè)國家經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，延伸出去，就和各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度都有聯(lián)系了。
以前我手頭最重要的參考書是彭信威先生的《中國貨幣史》。彭先生是貨幣史方面的權(quán)威。這本書寫于上世紀(jì)50年代，后來在60年代有所修訂。這本半個(gè)多世紀(jì)前的書，直到今天仍是最全面、最權(quán)威的貨幣史著作。一方面證明彭先生的偉大，一方面也證明貨幣史研究的艱難。這半個(gè)多世紀(jì)來，學(xué)界終究有一些進(jìn)步，大量考古出土導(dǎo)致發(fā)現(xiàn)，文獻(xiàn)也得到更準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)，這都使得我們必須重新認(rèn)識(shí)大量貨幣史難題。
陳彥良教授選擇了最為艱難的東漢至唐代這一段歷史入手。漢武帝制造了五銖錢，延續(xù)了幾個(gè)世紀(jì)，直到唐初才誕生通寶。在這幾個(gè)世紀(jì)里，五銖錢及其變種一直是中國的主流貨幣。我們今天只能看到海量的非常相似的五銖錢，但對(duì)它背后的錢法所知甚少。陳教授大膽采用錢幣分析、考古信息與歷史文獻(xiàn)相互結(jié)合的方法，管中窺豹，通過錢法來探討背后經(jīng)濟(jì)、政治的重要轉(zhuǎn)變，令人深受啟發(fā)。
《通貨緊縮與膨脹的雙重肆虐： 魏晉南北朝貨幣史論》
作者: 陳彥良
國立清華大學(xué)出版社，2013年
臧建文 河北金融學(xué)院講師
貨幣作為觀察社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的一把鑰匙，在一千多年前的魏晉南北朝時(shí)期，這把秘鑰，對(duì)于理解當(dāng)時(shí)的公共政策，也同樣適用。尤其是學(xué)者及大眾在面對(duì)如下問題時(shí)：為何從魏晉南北朝開始，屯田（軍屯與民屯）被大規(guī)模推廣？為何在田租征收過程中各地軍閥選擇廢棄貨幣地租轉(zhuǎn)而實(shí)行實(shí)物地租？稅收與貨幣在當(dāng)時(shí)又呈現(xiàn)怎樣的互動(dòng)關(guān)系？
一方面，考慮到當(dāng)時(shí)背景，戰(zhàn)爭(zhēng)頻仍，百姓流離失所，經(jīng)濟(jì)社會(huì)蕭條，大規(guī)模生產(chǎn)幾近停滯，商品供應(yīng)及交易低迷，這就導(dǎo)致了原本穩(wěn)定的貨幣運(yùn)行機(jī)制失靈，貨幣購買力反而提高，通貨緊縮加速到來。
另一方面，各地軍閥割據(jù)勢(shì)力下，為籌集稅源，亂發(fā)貨幣，所推行的貨幣中含銅量普遍較低，以此加重征收“鑄幣稅”，對(duì)此，轄區(qū)內(nèi)百姓居民往往出于理性而選擇棄用貨幣，貨幣交易市場(chǎng)也同時(shí)出現(xiàn)“劣幣驅(qū)逐優(yōu)幣”的格雷欣現(xiàn)象，進(jìn)而加劇通貨膨脹態(tài)勢(shì)。
作者從這一現(xiàn)實(shí)中的貨幣幣值矛盾出發(fā)，撰寫魏晉南北朝這一斷代史貨幣，但并非與東漢及隋唐完全割裂，而是較為有機(jī)的連接在一起，為學(xué)界描繪了一幅以貨幣變遷為中心的社會(huì)經(jīng)濟(jì)圖景。
- 經(jīng)濟(jì)史 -
《信任利維坦：英國的稅收政治學(xué)（1799-1914）》
作者: [英]馬丁.唐頓
譯者: 魏陸
上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2018年
唐大杰 賽意企業(yè)研究所研究部主任
著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特說：“一個(gè)民族的精神風(fēng)貌、文明程度、社會(huì)結(jié)構(gòu)，以及由政策可能釀成的行為方式，所有這一切甚至更多，都記錄在它的財(cái)政史上。”
本書是英國著名經(jīng)濟(jì)史學(xué)家馬丁·唐頓關(guān)于英國財(cái)政政治史的巨著，全面描述了19世紀(jì)英國稅收制度變化的政治姻緣，闡釋人民為什么變得信任國家（利維坦）了。
在基督教社會(huì)里，利維坦是惡魔的代名詞。1651年，英國著名哲學(xué)家托馬斯.霍布斯出版了政治學(xué)巨著《利維坦》，他把國家比喻為具有半人半獸特性的利維坦，在保護(hù)人的同時(shí)又在吃人，所以得出了人類應(yīng)該把利維坦關(guān)進(jìn)籠子里的理想。唐頓教授借用了霍布斯的理論來闡述英國社會(huì)在19世紀(jì)里如何馴服利維坦，進(jìn)而建立了彼此信任的憲政路徑。書中用大量的數(shù)據(jù)和史料向我們闡述了那時(shí)英國所得稅、遺產(chǎn)稅、消費(fèi)稅、關(guān)稅等稅制的變化，政府收入和支出面臨的困境，以及社會(huì)精英、議會(huì)和政府之間的政治斗爭(zhēng)。
正如唐頓指出的，約束國家和建立一種政治文化的能力，無法僅僅依靠培養(yǎng)公共責(zé)任感和“中立”國家概念，還有另一個(gè)更重要的基礎(chǔ)，即“國家和政治精英是值得信任的”這一假設(shè)。彼時(shí)英國精英們的重要性，在于將國家中立和公共責(zé)任理念以及縮減開支和維護(hù)自由的信念體現(xiàn)到“詳細(xì)且技術(shù)性的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則”中，這正是人在制度中的關(guān)鍵性價(jià)值所在。
綜合全書的分析，譯者魏陸總結(jié)道，英國在19世紀(jì)之所以能重新獲得人們對(duì)國家的信任，沒有發(fā)生法國和德國那樣的暴力革命性事件，是因?yàn)榭傮w稅負(fù)持續(xù)降低，稅制均衡各方利益，稅收經(jīng)過了國會(huì)的充分辯論，稅收征管注重發(fā)揮民間力量的作用，稅收取之于民用之于民等五大原因。最后譯者還總結(jié)說，這本書對(duì)于現(xiàn)代國家也非常有啟示意義。如：為了增強(qiáng)人們對(duì)稅收的認(rèn)同性，減少稅收對(duì)社會(huì)造成的撕裂，提高稅收遵從度，一項(xiàng)稅收制度在實(shí)施前必須經(jīng)過社會(huì)充分的討論，尤其要經(jīng)過立法機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)才能實(shí)施，就是當(dāng)下財(cái)稅學(xué)界的熱詞——稅收法定。再如：稅收制度是難以一步到位的，實(shí)現(xiàn)理想稅制很難，適當(dāng)?shù)耐讌f(xié)和折中是需要的，英國個(gè)人所得稅從一項(xiàng)戰(zhàn)時(shí)臨時(shí)稅到永久性稅收，經(jīng)過了上百年的不斷改進(jìn)。又如，在和平時(shí)期政府稅收應(yīng)盡可能保持低水平，為戰(zhàn)爭(zhēng)和不時(shí)之需提高稅收留有余地。法學(xué)家蕭瀚教授總結(jié)說，關(guān)于英國社會(huì)與政府之間的融洽關(guān)系，其顯著標(biāo)志就是唐頓所謂納稅人與稅務(wù)官之間的高度合作，這可能在全世界都是相當(dāng)獨(dú)特的一件事——至少在二戰(zhàn)前的那些時(shí)代。納稅人與稅務(wù)官之間的融洽關(guān)系，是一個(gè)雙向的善意運(yùn)動(dòng)，它既反映了英國公民社會(huì)的成熟度，也反映了英國政府公職人員的素養(yǎng)，以及財(cái)政管理上的制度水平。這其實(shí)并不僅僅是唐頓的看法，孟德斯鳩、伏爾泰、艾倫·麥克法蘭等許多學(xué)者都曾注意到這個(gè)問題。這既是公民社會(huì)的表征之一，也意味著英國財(cái)政體制所具備的高度合法性與公信力。
唐頓認(rèn)為，18世紀(jì)的英國是個(gè)強(qiáng)有力的財(cái)政軍事國家，深受民眾擁戴，它建立于兩種信用模式，一是國家與人民之間的公債關(guān)系，二是國家目的與政治經(jīng)濟(jì)精英利益之間的一致性關(guān)系。議會(huì)在所有這些方面都起到了舉足輕重的作用。
傳統(tǒng)上，英國人的書大多平淡乏味，用句佛系的話解釋，作者通常用事無巨細(xì)的鋪陳來展示若干的事件，展開并不過分修飾、條理化的思考，以此來和讀者結(jié)緣。善于思考的人獲得了思想，善于批判的人獲得了力量，無視民主和憲制的人往往失望。關(guān)于英國稅收史，馬丁.唐頓還寫了第二本——《公平稅賦——1914~1979年英國稅收政治》，范澤思、李欣翻譯，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2017年8月出版，我準(zhǔn)備在2020年讀它。
《大查帳》
作者: 雅各‧索爾
譯者: 陳儀
時(shí)報(bào)出版，2017年
臧建文 河北金融學(xué)院講師
作者通過梳理西方社會(huì)在歷史上對(duì)會(huì)計(jì)記賬方法的關(guān)注，引申出財(cái)務(wù)當(dāng)責(zé)這一理念，進(jìn)而反思現(xiàn)代轉(zhuǎn)型過程中的英、法、美等國家，在政府公共財(cái)務(wù)問題上的失責(zé)及其改進(jìn)歷程，及其對(duì)當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)造成的劇烈影響，以期給予今人警醒。
本書的價(jià)值，不僅僅在經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法上，站在歷史視角上，無論對(duì)于商界精英還是治國理政者，財(cái)務(wù)記錄、會(huì)計(jì)核算，都具有相當(dāng)?shù)闹匾饬x，與此同時(shí)，鮮活的人物形象及故事細(xì)節(jié)，也隨著不同時(shí)期的查賬事件而一一呈現(xiàn)出來，令人耳目一新。
而且，對(duì)于中國來說，具有重要的借鑒意義。一方面，作為具有千年文明演進(jìn)、王朝興衰史的國度，其財(cái)務(wù)失責(zé)的歷史故事及教訓(xùn)，應(yīng)該同樣不會(huì)少，特別是對(duì)于歷代政府來說，統(tǒng)治者在公共財(cái)稅問題上是否遵從財(cái)務(wù)處理的一般規(guī)律及規(guī)則，也值得財(cái)稅學(xué)者對(duì)照挖掘與探討。另一方面，當(dāng)前，我國正在處于國家治理體系現(xiàn)代化建設(shè)進(jìn)程中，在財(cái)政作為國家治理的基礎(chǔ)與重要支柱這一定論下，如何落實(shí)稅收預(yù)算法定原則、如何推進(jìn)直接稅改革、如何妥善處理好中央與地方政府的關(guān)系，這本書所帶來的核心主旨，值得我們給予相當(dāng)?shù)闹匾暋?span style="display:none">aE0新江南網(wǎng)|江南區(qū)域知名綜合門戶網(wǎng)
《州民財(cái)富的性質(zhì)與原因研究——稅收、能源和勞動(dòng)者自由怎樣改變一切》
作者：阿瑟·B.拉弗 等
譯者：沈國華
上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2018年
臧建文 河北金融學(xué)院講師
州際經(jīng)濟(jì)學(xué)，在今天的中國經(jīng)濟(jì)學(xué)界看來，還較為陌生。但是，借鑒國際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中有關(guān)土地、資本、勞動(dòng)力等要素及其配置狀況，諸多美國學(xué)者基于各州情經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展指標(biāo)，以此進(jìn)行相關(guān)性分析并得出結(jié)論，這一帶有區(qū)域經(jīng)濟(jì)分析的研究范式，已越發(fā)成熟而富有啟發(fā)性。
本書作者之一是供給學(xué)派的代表人物——阿瑟·拉弗，延續(xù)其一貫的經(jīng)濟(jì)學(xué)主張，在比較美國各州經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r的基礎(chǔ)上，其一再論證，州民財(cái)富的創(chuàng)造來自于州內(nèi)輕稅機(jī)制的建立，從而拉動(dòng)企業(yè)資本投資及擴(kuò)大再生產(chǎn)、就業(yè)創(chuàng)造以及GDP增長，實(shí)現(xiàn)居民家庭收入的持續(xù)增加，與此同時(shí)，公共產(chǎn)品及服務(wù)也能夠得到較大幅度的提升，形成較為良好的經(jīng)濟(jì)循環(huán)。
因此，“從不同視角透視美國各州和地方政府在創(chuàng)造和保護(hù)本州繁榮與福祉方面所發(fā)揮的作用”，便成為本書的基本內(nèi)容。例如在反思征收州所得稅的利弊得失時(shí)，其得出的結(jié)果，引起人們思考：“很難看到課征州所得稅能夠改善公共服務(wù)供給”。事與愿違的是，課征州所得稅將導(dǎo)致人口外流、收入外流、稅收減少、貧困加劇、公共服務(wù)減少或者質(zhì)量下降。
此外，在對(duì)比稅負(fù)最重的州與稅負(fù)最輕的州時(shí)，此書也得出，低稅負(fù)將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的高增長和公共服務(wù)供給充裕，相反，高稅負(fù)將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的低增長、公共服務(wù)供給不足。
《The Merchants of Siberia：Trade in Early Modern Eurasia》
Author: Erika Monahan
Cornell University Press，2016
周乃蓤 資深媒體人
二十世紀(jì)后半期全球化的概念引導(dǎo)了史學(xué)界重新審視早期的商業(yè)文明和帝國管理之間的關(guān)系。近年來中國開發(fā)一帶一路更聚焦到歐亞大陸地域間的經(jīng)濟(jì)互動(dòng)。蘇聯(lián)解體后，新一代的學(xué)者擺脫了馬列唯物歷史觀，紛紛為商賈階級(jí)平反。沙俄時(shí)期中央法令及地方檔案的公開，關(guān)稅記錄，商賈上訪告狀、書信往來，豐富了可運(yùn)用的史料。美國學(xué)者艾瑞卡·莫納含利用新材料著成《西伯利亞商賈：現(xiàn)代早期的歐亞商貿(mào)》展現(xiàn)了一個(gè)亞洲內(nèi)陸多民族往來熙熙攘攘的經(jīng)濟(jì)生態(tài)。
沙俄政府認(rèn)識(shí)到商貿(mào)與建設(shè)帝國相輔相成的關(guān)系，以稅費(fèi)減免及寬容宗教吸引外來商人進(jìn)入西伯利亞，充當(dāng)補(bǔ)給東進(jìn)的先遣及后勤力量。莫納含詳細(xì)敘述了有代表性的商賈，例如顯赫一時(shí)、長袖善舞的菲拉鐵夫家族，穆斯林沙巴賓家族，以及二級(jí)商賈的諾利茲家族。菲拉鐵夫及諾利茲家族都在《尼布楚條約》前后參與中俄早期貿(mào)易。莫納含的著作或能啟發(fā)中國學(xué)者從本土視角看俄羅斯及中亞民族生意技巧、利潤觀，以及文化自覺。這個(gè)領(lǐng)域的比較研究將更能顯現(xiàn)亞洲在早期現(xiàn)代發(fā)展的獨(dú)特性，帶來對(duì)地緣經(jīng)濟(jì)的新理解。
《貿(mào)易的沖突：美國貿(mào)易政策200年》
作者: 道格拉斯·歐文
譯者: 余江 刁琳琳 陸殷莉
中信出版集團(tuán) 比較，2019年
陳達(dá)飛 東方證券高級(jí)宏觀研究員
貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)問題，但貿(mào)易政策卻是個(gè)政治問題。自由貿(mào)易有利于增進(jìn)社會(huì)整體福利，保護(hù)主義保護(hù)的是少數(shù)人利益，但保護(hù)主義為何總能在國會(huì)中卷土重來？這就是集體行動(dòng)的邏輯在政治決策上的表現(xiàn)。本書將美國貿(mào)易政策200年的歷史劃分為三個(gè)階段，第一階段：獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)到南北戰(zhàn)爭(zhēng)，以收入（Revenue）為主要政策變量；第二階段：南北戰(zhàn)爭(zhēng)到大蕭條，以限制（Restriction）為主要政策變量，與孤立主義外交政策相對(duì)應(yīng)，我們對(duì)美國保護(hù)主義的深刻印象多來自于這個(gè)時(shí)間段；第三：二戰(zhàn)后，對(duì)等（或互惠，Reriprocal），美國開始在全球推動(dòng)建立多邊貿(mào)易框架；或許，特朗普上任之后，又開啟了第四個(gè)階段，從多邊到雙邊。這本書教會(huì)我們的是，在思考政策問題時(shí)，不可不考慮政治因素。貿(mào)易是對(duì)外關(guān)系，故國際和國內(nèi)政治因素都需要考慮。
《抗戰(zhàn)外援：1937-1945年的外國援助與中日貨幣戰(zhàn)》
作者: [美]阿瑟·N.楊格
譯者: 李雯雯 譯 / 于杰 校譯
四川人民出版社，2019年
陳達(dá)飛 東方證券高級(jí)宏觀研究員
平面中，兩個(gè)坐標(biāo)確定一點(diǎn)；空間中，需要三個(gè)坐標(biāo)。歷史作品，重在還原真相，其次才是作者的“發(fā)現(xiàn)”，但無論怎么客觀，歷史永遠(yuǎn)都是歷史學(xué)家們的歷史，各自根據(jù)其掌握的素材，輔之以二手的資料，用想象力將它們粘合在一起。所以，對(duì)于歷史寫作，“料”很重要，作者的想象力也很重要。了解歷史真相，需要多個(gè)維度。
本書作者楊格，是美國的財(cái)政學(xué)家，曾在美國國務(wù)院工作，曾任國民政府貨幣和財(cái)政顧問長達(dá)數(shù)十年，擁有非常豐富的一手史料和親身經(jīng)歷，所以，這本書有很強(qiáng)的帶入感，讓讀者有一種沉浸式閱讀的體驗(yàn)。建議大家騰出完整的一天時(shí)間，來看這部“老電影”。
《刷新：重新發(fā)現(xiàn)商業(yè)與未來》
作者: 薩提亞·納德拉
譯者: 陳召強(qiáng) 楊洋
中信出版集團(tuán)，2018年
唐大杰 賽意企業(yè)研究所研究部主任
美國的高科技公司正在被印度人“統(tǒng)治”，谷歌CEO皮查伊，微軟CEO納德拉……更多如雷貫耳的國際公司百事可樂、軟銀、Adobe、聯(lián)合利華、萬事達(dá)卡、標(biāo)準(zhǔn)普爾等，都有印度裔CEO掌舵的歷史。這本書是微軟現(xiàn)任CEO薩提亞·納德拉的自傳。
薩提亞·納德拉出生于1967年的海德拉巴德的Nizams市，并在印度的班加羅爾大學(xué)獲得了電子和通信的工程學(xué)士學(xué)位，隨后前往美國留學(xué)，在威斯康辛大學(xué)攻讀計(jì)算機(jī)碩士，后來在芝加哥大學(xué)攻讀MBA。1992年加入微軟公司的薩提亞·納德拉，一直都很低調(diào)。他親自主導(dǎo)的必應(yīng)搜索引擎，以及基于云計(jì)算推出的Office 365，均戰(zhàn)績(jī)顯赫。2014年2月，鮑爾默退位，納德拉順利接棒，成為微軟第三任CEO。
彼時(shí)微軟收購諾基亞背上巨大包袱，而公司內(nèi)部頹勢(shì)不減。上任第二年，他就帶領(lǐng)微軟超過蘋果重回市值榜首。五年來，他對(duì)微軟的戰(zhàn)略思路進(jìn)行了大幅調(diào)整，一代IT巨頭終于甩掉了“歷史包袱”，納德拉成了“刷新”微軟歷史的人。
我好奇的是印度CEO的過人之處究竟是什么？與蓋茨、鮑爾默不同的是，納德拉理解企業(yè)文化在國際企業(yè)戰(zhàn)略中的核心作用，強(qiáng)調(diào)員工之間的溝通、推動(dòng)成長式思維，使得微軟實(shí)現(xiàn)了企業(yè)文化重塑，企業(yè)得到刷新。
“納德拉身上有一種神奇的能力，能將大家團(tuán)結(jié)起來，激勵(lì)人們?nèi)プ鏊麄儚奈聪胂筮^的事情。”同事對(duì)他的這個(gè)評(píng)價(jià)，這種神奇能力可能是來自于印度人對(duì)靈性的理解，使得他們更善于超越文化隔閡、超越宗教隔閡也能超越商業(yè)利益。這些都不是商學(xué)院里學(xué)得到的。關(guān)于納德拉個(gè)人的故事還有很多，但他的自傳寫得很克制，還是他企業(yè)文化理念傳播的一個(gè)工具，而不是為他個(gè)人功績(jī)樹碑立傳的豐碑。可能這也是印度人的特點(diǎn)。
《掉隊(duì)的拉美：民粹主義的致命誘惑》
作者:塞巴斯蒂安.愛德華茲
譯者: 郭金興
中信出版集團(tuán)，2019年
本力 中國經(jīng)濟(jì)學(xué)教育科研網(wǎng)主編
關(guān)于拉美的理論探討并不是什么新話題，筆者在2007年主編的《崛起？！中國未來10年經(jīng)濟(jì)發(fā)展的兩種可能》一書中就有相當(dāng)篇幅討論了該問題。這本書第一章是“中國經(jīng)濟(jì)為什么能夠高速增長？”，第二章是“中國經(jīng)濟(jì)能否持續(xù)高速增長？”，第三章則是“中國之路的三個(gè)對(duì)比：拉美化、日本泡沫與印度模式”。國內(nèi)學(xué)界當(dāng)時(shí)已經(jīng)開始關(guān)注拉美經(jīng)濟(jì)模式的危害尤其是不平等問題的弊端。
按照該書定義，經(jīng)濟(jì)民粹主義是指“強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長與收入分配，卻忽視由于通貨膨脹、外部約束和經(jīng)濟(jì)主體對(duì)積極的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)政策作出反應(yīng)而帶來的風(fēng)險(xiǎn)”。其表現(xiàn)就是貧困化、兩極分化、腐敗嚴(yán)重、地下經(jīng)濟(jì)泛濫，以及周期性的政治危機(jī)。尤其是從1998年開始，許多拉美國家陷入嚴(yán)重的衰退，而同時(shí)期的亞洲新興國家，包括中國和印度，人均收入的增長要比這些國家快上十倍。被稱之為“金磚國家”（BRICS）之一的拉美國家巴西，最終還是在其中拖了后腿。
關(guān)鍵在于，在長達(dá)幾十年的時(shí)間里，雖有各種起落、波瀾，拉美大多數(shù)國家還是反復(fù)掉到經(jīng)濟(jì)民粹主義這個(gè)陷阱里。對(duì)于我們這些有幸經(jīng)歷了中國改革開放奇跡的人而言，其中的對(duì)比、感嘆尤其強(qiáng)烈。
“拉美的掉隊(duì)”首先是因?yàn)閬碜?ldquo;民意”上的誘惑——這種直截了當(dāng)、魯莽粗暴的經(jīng)濟(jì)民粹主義政策響應(yīng)了后發(fā)國家民眾的負(fù)面情緒，在剛開始實(shí)施時(shí)很容易得到廣泛的民眾支持。所以，大多數(shù)拉美國家的經(jīng)濟(jì)仍受到世界上最為嚴(yán)格、最為扭曲、最具保護(hù)主義色彩的監(jiān)管。而這些政策在民族自豪感和領(lǐng)袖強(qiáng)大個(gè)人魅力的加持下，最終卻帶來更嚴(yán)重的通脹、過高的失業(yè)率和更低的工資。在其中，最具熱情的貧困階層最后受到的傷害最大，這很難說不是一個(gè)悲劇。
一言蔽之，“拉美病”的可怕之處在于，經(jīng)濟(jì)民粹主義既無法保障效率，也沒有推動(dòng)社會(huì)公正的進(jìn)步。
原標(biāo)題：《50位學(xué)人的200本薦書（經(jīng)濟(jì)金融篇）》
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