掘金北交所：一文看懂開戶8步驟，非現(xiàn)場開戶需滿足7大條件
備受廣大股民關(guān)注的北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）將于11月15日正式開市。
作為國內(nèi)資本市場服務(wù)中小企業(yè)的主陣地，北交所將為廣大投資者提供優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)早中期成長階段的投資機會，可以讓更多的投資者真正分享到優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)快速成長壯大的紅利。特別是北交所的資金準(zhǔn)入門檻降至50萬元后，合格投資者數(shù)量大幅提升。
那么，進(jìn)入北交所進(jìn)行“掘金”需滿足哪些條件？投資者該如何開戶？澎湃新聞（www.thepaper.cn）記者梳理了通過網(wǎng)上APP進(jìn)行北交所開戶所需進(jìn)行的8個步驟，以及需投資者需滿足的7個條件。
非現(xiàn)場開戶需滿足七個條件
準(zhǔn)備工作方面，投資者開戶前首先需明確自身是否符合北交所的開戶資質(zhì)。具體而言，綜合各大券商APP看，主要需滿足7個條件：
一是年齡小于70周歲，即符合“18歲≤年齡＜70歲”這一范圍。
二是身份證處于有效期內(nèi)。
三是基本信息完整。如職業(yè)類型、學(xué)歷、手機號碼、家庭住址、郵編、年收入、不良誠信記錄等。
四是風(fēng)險測評未過期。
五是證券交易經(jīng)驗在24個月以上。
六是前20個交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元。其中，不包括投資者通過融資融券融入的證券和資金。
七是資產(chǎn)未發(fā)生異常變動。具體而言，需滿足未同時出現(xiàn)兩方面情形：
一方面，是以北交所合格投資者權(quán)限開通日為T日，辦理業(yè)務(wù)前在T-20日至T-1日期間有一筆大于或等于人民幣50萬元的資金進(jìn)入證券賬戶及資金賬號內(nèi)。
另一方面，是以北交所合格投資者權(quán)限開通日為T日，在T-60日至T-21日期間證券賬戶及資金賬號內(nèi)日終資產(chǎn)大于或等于人民幣50萬元的交易日少于5天。
北交所開戶“八步走”
在開戶流程上，北交所網(wǎng)上開戶步驟主要有8個：
一是進(jìn)入開戶欄目，進(jìn)行校驗身份證、基本信息、風(fēng)險測評等內(nèi)容。
據(jù)記者觀察，目前各大券商APP中，開通新三板北交所權(quán)限的端口，基本都在首頁的醒目位置。
二是檢查開通北交所權(quán)限的條件是否滿足，如交易經(jīng)驗等，APP可進(jìn)行自動監(jiān)測。
三是賬戶選擇，滿足開通條件的投資者，進(jìn)入下一步后可以選擇需要開通北交所交易權(quán)限的賬戶。
四是進(jìn)行資產(chǎn)變動檢測，即未出現(xiàn)辦理業(yè)務(wù)前在T-20日至T-1日期間有一筆大于或等于人民幣50萬元的資金進(jìn)入證券賬戶及資金賬號內(nèi)，以及在T-60日至T-21日期間證券賬戶及資金賬號內(nèi)日終資產(chǎn)大于或等于人民幣50萬元的交易日少于5天等兩種情形。
五是進(jìn)行適當(dāng)性評估匹配。
北交所合格投資者權(quán)限的風(fēng)險等級為中高風(fēng)險，投資品種為權(quán)益類，投資期限為短期。對于評估結(jié)果滿足風(fēng)險等級、投資品種、投資期限準(zhǔn)入要求的投資者，需簽署適當(dāng)性確認(rèn)匹配書。
不滿足三要素匹配的投資者，需簽署適當(dāng)性不匹配警示書和確認(rèn)函。
六是知識測評。進(jìn)入北交所合格投資者知識測評，如果測評結(jié)果大于或等于80分，則測評通過，小于80分則無法繼續(xù)辦理。
需要投資者注意的是，知識測評次數(shù)為每日3次，超過3次則需要到下一個交易日繼續(xù)辦理。
七是身份驗證，進(jìn)行協(xié)議簽署、身份證上傳和視頻見證。
八是提交申請。在成功提交申請后，再次進(jìn)入可查詢審核進(jìn)度。
一般情況下而言，各大券商APP內(nèi)可辦理北交所交易權(quán)限開通的時間，為交易日的上午9時至下午3時30分。
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