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紅星資本局消息,時隔大半年以后,去年11月市場盛傳的“幻方量化市場總監(jiān)李橙涉券商返傭被帶走”一事,更多細(xì)節(jié)被揭開。
近日調(diào)查顯示,李橙在2018-2023年間涉嫌伙同券商營業(yè)部經(jīng)理,通過虛構(gòu)經(jīng)紀(jì)人身份,將幻方量化交易導(dǎo)入指定營業(yè)部,套取券商“交易傭金40%提成”制度下的績效獎金,6年累計1.18億元。目前相關(guān)幾名涉案人員已移交司法機(jī)關(guān)。
6年套取1.18億元傭金
涉事券商招商證券回應(yīng)
據(jù)報道,涉事券商為招商證券,2018年6月-2023年2月期間擔(dān)任該公司深南東路營業(yè)部總經(jīng)理的孟鵬飛,則是串聯(lián)起涉事各方之間的關(guān)鍵人物。
具體來看,孟鵬飛在上述營業(yè)部任職期間,招商證券總部私人客戶部總經(jīng)理劉歡將幻方量化的交易放在該營業(yè)部,孟鵬飛則安排自家親戚成為幻方量化的專屬經(jīng)紀(jì)人,借用親戚的銀行卡收取獎金。
6年間獲得的1.18億元績效獎金中,2000余萬元流向李橙,1000萬元流向劉歡,剩余8000余萬元由孟鵬飛保留。孟鵬飛還曾拿出300萬元等價黃金希望頂頭上司高翔幫忙保全自己,高翔后將黃金退還,并在今年3月被查。
今年5月,南粵清風(fēng)網(wǎng)曾發(fā)布消息,招商證券財富管理及機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)總部機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理高翔涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法,目前正接受招商局集團(tuán)紀(jì)委紀(jì)律審查和中山市監(jiān)委監(jiān)察調(diào)查。
招商證券相關(guān)人士表示,高翔案目前是由中山市監(jiān)委調(diào)查當(dāng)中,招商證券現(xiàn)階段也不知曉具體案情。招商證券此前自查,高翔案屬于個人行為,公司并未參與。而對于量化返傭的問題,該知情人士透露,目前券商的傭金收取比例不到萬分之一,略高于萬分之零點六的成本線,不存在套取績效的利潤空間。
幻方量化此前回應(yīng):
系員工個人行為,公司不知情
去年11月,一則“幻方員工因涉及券商返傭被抓”的傳言在網(wǎng)上引發(fā)諸多關(guān)注。后來有消息稱,該員工系幻方量化市場總監(jiān)李橙。
彼時,幻方量化相關(guān)人士稱,李橙個人確實在協(xié)助調(diào)查。首先這是個人行為,不是公司行為,公司沒有做過返傭的行為,目前也沒有任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)找到公司;第二,公司之前也是不知情的,券商怎么給銷售人員激勵,其實公司都是不知道的;第三,公司對于所有的合作渠道,都是一樣的費率,一樣的傭金,且傭金處于行業(yè)較低水平。他還表示,李橙并非公司高管,只是普通的市場人員。公司也在等調(diào)查結(jié)果,等調(diào)查結(jié)果出來,公司才好處理。
公開資料顯示,幻方量化由梁文鋒創(chuàng)立,是中國量化投資領(lǐng)域的頭部機(jī)構(gòu);梅搅炕煜掠袃杉野賰|量化私募平臺,分別是2015年6月成立的浙江九章資產(chǎn)和2016年2月成立的寧波幻方量化。
幻方量化在2021年時曾達(dá)到千億元規(guī)模,隨后,幻方量化主動調(diào)整管理規(guī)模至約600億元,目前是國內(nèi)量化巨頭之一,管理業(yè)績和規(guī)模均位居國內(nèi)前列。在私募排排網(wǎng)最新的百億私募榜單中(數(shù)據(jù)截至2025年5月底),幻方量化在近半年、近一年、近三年收益排名皆進(jìn)入前五名。
公司于2023年4月成立深度求索(DeepSeek)公司,進(jìn)軍通用人工智能領(lǐng)域,并于2025年1月推出大模型DeepSeek。
據(jù)了解,“券商返傭”通常指券商根據(jù)交易量返還一部分傭金給投資者,包括量化私募等。
一名券商人士表示,為了爭取和維護(hù)大客戶,返傭的現(xiàn)象在業(yè)內(nèi)確實存在。也有私募會與券商達(dá)成共識,以租用券商交易席位為籌碼,謀求券商在代銷業(yè)務(wù)方面提供相應(yīng)的支持。
有私募人士表示,出現(xiàn)這類情況的背后可能涉及券商為了吸引客戶頻繁交易,從而增加自身的交易量和收入。這種行為容易引發(fā)利益沖突和腐敗問題。在圈內(nèi),不少量化基金有很多高頻交易,傭金很高,券商給予返點,涉及的金額可能不菲。
上海新古律師事務(wù)所主任王懷濤律師表示,“私募以交易傭金為籌碼與券商談判銷售”的法律邊界在于行為是否公開透明、有無個人私利及是否破壞公平性。合規(guī)行為需傭金返還至公司賬戶并用于合法用途,簽訂公開協(xié)議且基于合法對價;違法行為包括返傭流入個人賬戶、私下分贓、構(gòu)成商業(yè)賄賂等,違反相關(guān)法規(guī)。
原標(biāo)題:DeepSeek母公司腐敗大案曝光,市場總監(jiān)6年套取1.18億元,幻方量化曾回應(yīng):系員工個人行為,公司也不知情
編輯:王乙竹 責(zé)編:秦雨 審核:張松濤
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